财智东方资料：证券公司IPO尽职调查清单（样板）v1.0

桃源枕月 · 发表于 2017-10-19 13:41:56

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在企业发生重大金融交易或者投资决策前，尽职调查显得尤为重要。通常情况下，尽职调查出现在私募融资、风险投资、公司并购、IPO等交易中，由购买方或其委托的专业机构对目标公司进行调查研究，作为是否决定交易及定价的依据。
以下是证券公司的一份尽职调查清单样板，供大家参考。

XX证券关于A有限公司

初步尽职调查清单

A公司：

根据企业改制以及有关首次公开发行股票的相关要求，我公司需要对贵公司（以下简称“A公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。

本次尽职调查的对象主要包括：

(1) A公司；

(2) A公司控股和参股企业；

(3) A公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。

对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。

项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。

目录

十、A公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施. 7

完整版请下载附件

证券公司IPO尽职调查清单（样板）v1.0.docx (56.59 KB, 下载次数: 609)

qi7815 · 发表于 2017-10-19 21:07:56

谢谢分享，学习了。

mayycy · 发表于 2017-10-26 14:29:45

感谢分享，学习了!

wenzhu113 · 发表于 2017-10-26 14:33:45

谢谢分享，学习中

wangnan · 发表于 2017-10-26 15:34:03

williamxyzhang · 发表于 2017-10-27 20:41:59

实用资料，谢谢分享！

CFO200707 · 发表于 2018-5-22 15:49:16

今天正好用到，谢谢

airujue · 发表于 2019-11-7 14:28:54

实用资料，谢谢分享！

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