财务经理培训—《内部控制规范实施指南》

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内部控制规范实施指南

开课日期 （课时2天） 佛山： 2014.10.25-26 六、日 课程价格：3600　优惠

课程宗旨: 我们能给您解决的问题 课程报名　内训咨询 自财政部等五部委推行C-SOX，也就是在中国企业中推行基于风险的内部控制体系建设后，这个看似传统的问题重新被各类企业提上日程，成为管理的重点工作。 目前，无论是上市公司，还是集团型企业，亦或是拟上市公司，以及那些有志于把内控工作搞好以提升管理能力的企业，无不以此为契机，系统深入地推动企业内部控制建设。 财政部等五部委发布的内控相关指导文件，提纲挈领，高屋建瓴，具有普遍的指导意义。但作为有血有肉的企业，如何将这些高高在上的纲领化为摸得着，用得上的公司规范？ 在内控体系建设过程中，你是否面对以下困扰？ 1. 五部委规范看起来都有道理，但总是感觉与实际应用相距甚远？ 2. 内控的范围看起来已经远远超出财务范畴，到底如何界定？ 3. 作为内控推进的负责人，如何系统地思考公司的内控体系？ 4. 用什么思路将内控切实推进，工作如何分工协作？ 5. 咨询只能一时应急，如何构建公司自己的内控建设能力？ 6. 公司现有的ISO等规范体系与内控体系的关系如何？ 财务经理人网专为内控体系建设人员，财务管控人员设计的特色课程：内部控制规范实施指南，为您深入解读风险管理、内部控制、公司治理等管控问题的深层次关系；系统展示如何构建适合自己公司的内控架构；阐述在不同的管控领域有层次，有步骤地推动内控建设的方法。 课程大纲:   课程报名　内训咨询 模块一：内控规范--体系剖析 1、内部控制的定义、目标与要素 2、内部控制框架构建 　　五部委内控文件体系梳理 　　探讨：本次内控在目标和范围上发生了哪些变化 　　探讨：作为财务/内控管理者，如何在这样广泛和深入的要求下工作？ 3、内部控制基本规范解读 　　如何解读基本规范 4、内部控制基本规范—对内控有效性的评估标准 5、企业内部控制规范配套指引解读 　　现场分享：系统性解读指引的方法 模块二：把握本质，运筹帷幄 1、管理中的控制问题与管控手段 　　为什么产生内控？ 　　安然、四通等公司的内控问题的特殊性在哪里？ 2、公司治理、风险管理与内部控制 　　如何看待内控 　　风险管理如何与内部控制产生联系 　　公司治理与内控有什么联系？ 　　内控背后的权利分布图 3、来自内部管理的内部控制要求 　　某公司内部控制体系梳理 　　现场构建：建立属于自己的架构-内控的横向架构 　　不同类型企业内控建设有哪些不同点？ 4、来自监管部门的内部控制 　　内控的需求来自不同层面，如何在内控建设中思考这些问题 5、内控体系与其他管理体系如何嵌套？ 6、问题出现领域与管控领域出现差别怎么办？ 　　战略的问题，需要人力资源制定规范吗？ 7、制度背后的机制与文化 　　制度背后的机制 　　制度背后的文化 模块三：重点突出，高效推动 1、组织架构与内部控制 2、不同层级的内控责任 　　案例：内控制定责任确定 3、风险梳理 　　风险管理的一般程序 　　切实推进风险管理的若干实用工具 　　COSO的风险管理框架解读 　　案例：风险地图与风险矩阵-如何收集风险点 　　分享：风险梳理的常用方法和常见的风险列示 4、风险评估与应对策略 　　解析：如何进行风险评估，并确定大的应对策略 5、控制措施的形成与内控文件的形成 　　解析：针对企业不得不面对的风险，如何将管控措施落实到内控的具体制度流程 模块三：（承上文） 6、内部控制的表现形式 　　解析：制度要多还是要少 　　解析：内控目标中的提高效率效果，促进在战略实现可以通过制度流程实现吗？ 　　解析：为什么咨询机构的成果可操作性差？ 7、风险与内控本身的管理 8、制度制定与审核的一般规律 9、集团型内控的特殊性 　　解析：母子公司权责细分 模块四：采购业务中的风险管理和内部控制设计 1、采购过程中的风险管理与内部控制设计 2、采购职能的深化 3、采购风险管理和内控 4、总采购协议 5、合同审核 6、采购的控制 7、供应商风险评估 8、单笔采购的注意事项 9、采购管控重点原则总结 10、外包收益与风险 　　现场练习：从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构 模块五：营销业务中的风险管理和内部控制设计 1、深入理解销售与市场—营销策略 2、销售中的风险和内控设计 3、销售环节关键流程 4、信用政策的主要内容 5、信用控制流程 6、业绩预警与调整 7、营销财务预警：设立预警标准 8、营销业务中的舞弊行为 　　现场练习：从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构 模块六：人力资源内部控制设计 1、与内控无关吗？ 2、人力资源管理的风险点 　　程序梳理法 　　问题点梳理法 　　现场练习：如何对陌生领域的内部控制进行推动和掌控。 3、人力资源内控体系建设 　　从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构 模块七：其他内控领域架构和实施思路解读 1、资金管理相关内控 2、合同管理相关内控 3、预算管理相关内控 4、项目管理相关内控 5、资产管理相关内控 课程大纲▲   我要优惠 课程报名　内训咨询 培训收益:     1、提升学员结合公司自身情况，建立风险管理体系的能力。 2、结合重要交易循环，详细分析风险和制度体系建设。 3、提升学员鉴别和防范职业舞弊的能力。 4、掌握内控和风险管理的局限，识别风险管理误区。 5、梳理风险管理，内控，制度，流程等相互关系。 培训对象:   财务总监/财务经理、准财务经理人及财务分析人员 报名信息:   【企业内部控制】版块相关精华 * 集团公司财务管理的典范（诺基亚公司） * 部门和公司预算主要要从哪些地方入手？ * 预算工作推进计划及分解 * 需要往子公司委派一个财务总监，如何安排？ * 集团公司财务现状与对策及近三年财务工作计划 * 集团财务内控关键点总结 * （征文）集团子公司财务管理 * (06征文)原创:关于决策 * 集团财务管理提纲 * 集团财务管理模式设 * 金融危机下如何把财务战略融合到企业战略中 * 集团财务中心和子公司工作衔接如何处理？ * 公司普遍存在的九个财务治理症结归纳 * 财务管理进行时! * 求：针对海外工程的财务管理办法，谢谢 * 定价困局 * 对电信运营商计划部历史使命的观测和困惑！ * 拓展非财务思维：电信运营商营收模型分析

xiaoxixiaoxi

路过顶帖。。。。支持

omnbmh

不错，很有用

过了

《内部控制规范实施指南》学习心得-2013.6.15
第八次参加公开课了,从未发表过意见,今天试着表达一下自己的看法:
1、        参加这次公开课感觉收获还是很多的，大家的感觉是理论基础和实际操作都有了，特别是很多工具还是非常有借鉴意义的。
2、        其实参加这次课程之前最好有相关的理论基础，略有实践经验最好。正好近期公司有这方面的需求，也提前补了下理论知识，感觉效果要好很多。
3、        关于内控的实施，不同的企业有不同的需求：
（1）        有上市等相关硬性要求的不用多说了，还是按证监会等相关要求来吧，按老师的说法，就是“以全面内部控制体系建设”为整体目标。
（2）        大部分的一般企业没有来自外部的压力，应该看公司的管理需求了。如果企业没有强烈的需求，财务很难系统推动。不过既然学了，还是可以“以财务报告内部控制为着眼点”，根据企业情况“徐图之”。
4、        推荐内控的书籍：
（1）        注册会计师的教材《公司战略与风险管理》，后半部分讲的就是风险管理和内控，内控作为风险管理柜架下的一部分。只有具备这些理论基础，才能真正系统理解，否则可能会云里雾里。
（2）        《企业内部控制基本规范及配套指引解读》，是会计人员继续教育丛书。整本书略簿，如果不是专业研究，看起来不太累。另后附我国的内控规范及相关指引，规范可以先多读几遍，理解才会更深，读给来也比电子书方便。
（3）        另外还有电子版的官方解读，网校之前给过。
（4）        其他内控相关书籍太多太多，想深入了解或有搞理论研究倾向的可以自己找下。

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认真学习 课后反思的好同学啊