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本帖最后由 liqian01 于 2016-8-13 13:54 编辑
每个想要上市的企业，都要在这栋楼里跨过六道门槛：材料受理、见面会、预审会、反馈会、初审会、发审会。
北京市金融街西城区19号富凯大厦，这里戒备森严，进出需要刷卡，不允许随便拍照。
这栋证监会所在的大楼，每天注视着数不清的手提材料的人进进出出。每个想要上市的企业，都要在这栋楼里跨过六道门槛：材料受理、见面会、预审会、反馈会、初审会、发审会。
而见面会，则是发行人跟会里领导的第一次正式见面。
“都很紧张，就好比新媳妇见公婆。”一位7月份刚刚参加完见面会的董事长李刚(化名)回忆说。
“企业只有10分钟时间介绍自己，肯定要想法设法给主任、处长和预审员留下好印象。”北京一位保代告诉理财周报记者。
创业板见面会两月左右开一次
李刚的公司打算登陆中小板。大概在见面会一个半月前，他在两位保代的陪同下，就将一份正本材料、三份复印件及光盘两份上报到综合处。随后，一处二处各确定了一名预审员。
上海一名保代告诉理财周报记者，确定预审员的标准一般有两条：一是对公司所在行业有较丰富的预审经验，二是根据预审员手中的工作量进行调配。
之后预审员看材料。“去年年初预审员一到两个星期就能看完材料，但现在700多家企业蜂拥而至，预审员根本忙不过来。”上述上海保代说。
记者从一位接近证监会的人士那里了解到，目前主板中小板有预审员20人—30人，创业板预审员不足20人。“其中有一部分是从各地证监局和交易所借调过来的编制外人员。”他说。
截至2012年9月6日，主板中小板申报企业455家，创业板申报企业301家。平均每个预审员手中攥着15个项目左右。
据了解，发行部见面会一般于上报材料后1个月左右召开，不过一般预审员看不完材料，需要在见面会后再过1个月到2个月才能出具反馈意见。
而创业板部的规则则不一样：发行人需要更有耐心，等待召见需等两个月甚至三个月。不过，在这期间预审员会形成初步的书面反馈意见，然后在见面会后，根据会上交流的情况几天内甚至当天下午就能出具反馈意见。
8—10家批量见面
7月份的一个周一，上午八点半，李刚和董秘与两位保代在富凯大厦大厅集合，八点五十上十一楼会议室。“那时会议室已经坐满一屋子的人了，一共召集了8家企业。”李刚说。由于会议室不大，组织者希望控制在5名左右。
“IPO企业高管和保代都是清一色深色西服、浅色衬衫，着领带盛装出席，而参加再融资见面会的企业和保荐机构人员则大多是短袖T恤配休闲裤，神情悠闲得多。”今年上半年参加IPO见面会的一位公司董秘回忆说。
“见面会一般是周五通知，次周一召开。主板中小板会议地点安排在11层会议室召开，创业板由综合处另行通知。会议上午9点开始，开两个小时左右。”上述接近证监会的人士透露。
参会人员包含企业董事长1人、企业高管1～2人、项目组1～2人(其中至少保代一名)。发行部方面一般由一位部领导带队，审核一处、审核二处及综合处各派一名处长，同时负责拟上市企业材料审核的两位预审员也会参与。
“每个老板就好像进入了论文答辩会现场，有的念稿，像做报告，有的是一问一答。有的可能害怕言多必失，只说了5分钟，有的则说了20多分钟。一般情况下会里不会主动打断董事长的发言。”李刚说。
与李刚一起参会的另外一家公司的财务总监表示：“会里关心的是公司是做什么的，有什么新产品，有什么与竞争对手不一样的地方，为什么你可以持续发展，你可以赚得比别人多。至于公司延革，增长数据、一般的核心竞争力都不是他们关心的。”
创业板见面会分两个环节。在宣读纪律和流程后，就会进入与预审员一对一的交流环节，时间是10—15分钟。此时预审人员已看过申请材料并初步形成反馈意见，会针对性地提出相关问题。
另外，在见面会现场，企业董事长需现场签署承诺函，项目组需要准备5～10份20页以上的PPT汇报材料分发给参会领导。
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